Arquivos de Categoria: Compliance

Lidar com fraudes é uma preocupação constante para empresas de todos os portes e segmentos. A falta de controle e monitoramento adequados pode resultar em perdas significativas, danos à reputação e até mesmo consequências legais. Por isso, é fundamental que as organizações estejam atentas e adotem medidas proativas para identificar e evitar fraudes. Neste artigo, […]

No mundo empresarial cada vez mais globalizado e interconectado, as relações entre empresas e fornecedores desempenham um papel vital no sucesso e na sustentabilidade dos negócios. No entanto, com a crescente complexidade e diversidade dos mercados, surge a necessidade de as empresas entenderem profundamente os fornecedores com os quais se associam. É aqui que entra […]

As listas restritivas são uma ferramenta crucial para qualquer organização que pretenda proteger-se de riscos jurídicos e financeiros.  Para uma empresa ser bem-sucedida, é necessário parcerias com outros negócios que sejam íntegros e compartilhem dos mesmos valores e objetivos. E muito mais do que uma imagem manchada, a relação com empresas inaptas pode prejudicar qualquer […]

O Know Your Customer (KYC), ou “Conheça Seu Cliente” em português, é um processo fundamental no setor financeiro e em várias outras indústrias. Trata-se de um conjunto de procedimentos e políticas que as organizações implementam para verificar a identidade e a legitimidade de seus clientes.  Embora possa parecer um mero formalismo burocrático, o KYC desempenha […]

Nos últimos anos, tem havido uma crescente conscientização sobre a importância de considerar fatores ambientais, sociais e de governança (ESG) nas decisões de investimento e negócios. Esses critérios são utilizados para avaliar o desempenho de empresas e organizações em relação a questões ambientais, sociais e de governança. Neste texto, exploraremos o significado dos critérios ESG […]

No ambiente dinâmico do mercado financeiro, o compliance desempenha um papel fundamental na promoção da integridade, transparência e conformidade legal das instituições financeiras.  Com a crescente complexidade das regulamentações e o aumento das expectativas dos stakeholders, os profissionais de compliance enfrentam desafios significativos. Este artigo explora a importância do compliance no mercado financeiro, os desafios […]

O mercado está cada vez mais data-driven, por isso, o setor de compliance deve se voltar para uma atuação orientada a dados.  Como acontece em qualquer área de uma empresa, acompanhar métricas e indicadores de desempenho é essencial para medir, analisar e aperfeiçoar os esforços relacionados à conformidade e integridade. Nesse sentido, os KPIs de […]

A inadimplência é o maior desafio dos empresários para manter a saúde dos negócios. Esta é a opinião de 52% dos entrevistados de uma pesquisa que ouviu representantes de empresas de todas as regiões do País. Além disso, o total de empresas negativadas cresceu e soma 5,9 milhões, bem como o percentual de famílias com […]

A nova circular 3978 (BACEN) já está em vigor desde janeiro de 2020. Por meio dela, o Banco Central do Brasil (BACEN) atualizou uma série de pontos sobre políticas, procedimentos e controles que as instituições financeiras precisam executar, principalmente para Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo (PLD/FT). Esse é um tema […]

O combate à corrupção vem ganhando cada vez mais força e ações fraudulentas de empresas e intermediários começaram a ser questionadas e monitoradas por órgãos fiscalizadores. É nesse sentido que entra o due diligence, a busca e a análise prévia de informações sobre uma empresa. Esse processo é essencial antes de concretizar novas parcerias, pois […]